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《中央银行学》教学大纲
作者:管理员  来源:本站原创  发布时间:2016年5月12日  点击次数:387

《中央银行学》教学大纲

Banque Centrale

 

课程编码:09A04160              学分:2.0        课程类别:专业任选课

计划学时:32             其中讲课:32       实验或实践:  0      上机:0

适用专业:金融数学

推荐教材:王广谦,《中央银行学》(第二版),高等教育出版社,2006.

参考书目:付一书,《中央银行学》(第二版),复旦大学出版社,2007.

 

 

课程的教学目的与任务

    本课程的教学目的是使学生通过对中央银行学的学习,掌握现代中央银行的基本理论,业务管理以及调节宏观经济的基本方法。培养学生从事中央银行工作的实际业务能力。培养学生分析和解决我国中央宏观调控和监督管理中的理论和实际问题的能力。

 

课程的基本要求

1、了解中央银行的制度的形成和发展过程,理解中央银行的各项基本制度。

2、了解中央银行之业务,

3、分析货币政策理论与实践。

4、金融危机及监管。

各章节授课内容、教学方法及学时分配建议(含课内实验)

 

第一章:中央银行制度的形成与发展                                             建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行形成与发展的历史,掌握中央银行的部门构成和各部门的职能。

[教学重点与难点] 中央银行的各部门与权力分配。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

[      ]

第一节 中央银行的产生背景与中央银行制度的形成

         一、中央银行的历史背景与客观经济原因

         二、中央银行制度的初步形成

         三、中央银行制度的普及、推广

         四、中央银行制度的强化与完善

         五、中国中央银行的产生与发展

第二节 中央银行的性质与职能

         一、中央银行的性质

         二、中央银行的职能

 

       第三节 中央银行制度的类型与组织结构

         一、中央银行制度的基本类型

         二、中央银行的资本组成类型

         三、中央银行的组织结构

 

第二章:中央银行在现代经济体系中的地位与作用                                建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行在现代经济体系中的地位与作用,掌握中央银行的主要职能,掌握中央银行与政府其他部门之间的关系。

[教学重点与难点] 中央银行的职能与其他部门的关系。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 现代经济发展与中央银行的地位

   一、现代经济运行的特点

   二、中央银行在现代经济体系中的地位

第二节 中央银行职能的扩展与职责

  一、中央银行职能的扩展

  二、中央银行的主要职责

 第三节 中央银行的独立性及各方面的关系

   一、中央银行的独立性问题

   二、中央银行与政府之间的关系

   三、中央银行与政府部门之间的关系

   四、中央银行与国家其他金融管理部门之间的关系

   五、中央银行与商业银行等金融机构之间的关系

 

第三章:中央银行业务活动的法规原则与资产负债表                               建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行业务活动的法规与原则,了解中央银行业务活动的一般分类,掌握中央银行资产负债表的构成与主要项目之间的关系。

[教学重点与难点] 中央银行资产负债表的构成与主要项目之间的关系

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 中央银行业务活动的法律规范与原则

  一、中央银行业务活动的法律规范

  二、中央银行业务活动的一般原则

  三、中央银行业务活动的一般分类

第二节 中央银行的资产负债表

   一、中央银行资产负债表的一般构成

   二、中国人民银行的资产负债表

   三、中央银行资产负债表主要项目的关系

   四、中央银行资产负债表的项目结构与资产负债业务的关系

 

第四章:中央银行的负债业务                                                   建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行的存款业务,货币发行业务和其他负债业务。

[教学重点与难点] 中央银行各个业务的种类与作用。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 中央银行的存款业务

  一、中央银行存款业务的目的与特点

  二、准备金存款业务

  三、中央银行的其他存款业务

  四、中央银行存款业务与其发挥职能作用的关系

第二节 中央银行的货币发行业务

   一、货币发行的含义、种类、渠道与程序

   二、中央银行货币发行的原则

   三、中央银行货币发行的准备制度

 第三节 中央银行的其他负债业务

   一、发行中央银行债券

   二、对外负债

   三、资本业务

 

第五章: 中央银行的资产业务                                                  建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行资产业务的种类,掌握中央银行各资产业务的意义、作用和经营各业务需要注意的事项。

[教学重点与难点] 中央银行各资产业务的意义。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 中央银行的再贴现和贷款业务

  一、再贴现和贷款业务的重要性

  二、再贴现业务

  三、贷款业务

第二节 中央银行的证券买卖业务

   一、中央银行买卖证券的意义

   二、证券买卖业务与贷款业务的异同

   三、中央银行买卖证券的种类及业务操作

 第三节 中央银行的黄金外汇储备业务

   一、中央银行保管和经营黄金外汇储备的目的和意义

   二、国际储备的种类构成

   三、保管和经营黄金外汇储备应注意的两个问题

   四、我国的国际储备管理

 

第六章:中央银行的支付清算服务                                            建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行支付清算服务的产生与发展,了解中央银行在跨国支付中的作用,掌握中央银行的支付清算运作原理和流程,掌握中央银行对支付系统风险的防范与控制

[教学重点与难点] 中央银行的支付清算运作原理和流程。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 中央银行支付清算服务的产生与发展

  一、中央银行支付清算服务的含义

  二、中央银行的支付清算体系

  三、支付清算系统的现代化发展

第二节 中央银行的支付清算运作

  一、中央银行支付清算运作的基本原理

  二、中央银行支付清算服务的主要内容

  三、支付(清算)系统的种类与运行

  四、我国支付清算体系的发展

  五、中央银行支付清算服务的重要性

 第三节 中央银行在跨国支付清算中的作用

   一、跨国交往与跨国支付清算

   二、跨国支付清算的特征

   三、主要国际性支付系统及相关中央银行

 第四节 中央银行与支付系统风险控制

   一、支付系统风险类型

   二、中央银行对支付系统风险的防范与控制

 

第七章:中央银行的其他业务                                                 建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行国库、会计和调查统计的业务,掌握各业务的基本职能和任务。

[教学重点与难点] 中央银行国库、会计和调查统计的业务。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 经理国库业务

  一、国库制度   

  二、国库的职责与权限

第二节 中央银行的会计业务

   一、中央银行会计的对象与特点  

   二、中央银行会计的任务与职能      

   三、中央银行的会计报表

 第三节 中央银行的调查统计业务

   一、金融统计的含义和对象   

   二、金融统计的基本原则

   三、金融统计的业务程序      

   四、金融统计的主要内容  

   五、中央银行的经济统计调查

 

第八章:中央银行货币政策的目标选择与决策                                    建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行的货币政策在宏观经济及调控体系中的作用,了解货币政策的目标选择,了解货币政策的决策机构与程序,学会分析货币政策的中介指标和操作指标。

[教学重点与难点] 货币政策的中介指标和操作指标。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 货币政策在宏观经济及调控体系中的作用

     一、货币政策的内涵

   二、货币供求与社会总供求

   三、货币政策对经济运行的影响

   四、货币政策在宏观调控中的地位

第二节 货币政策的目标选择

   一、货币政策目标体系

   二、货币政策目标

   三、货币政策目标的统一性与矛盾性

   四、货币政策目标的选择

 第三节 货币政策的中介指标和操作指标

   一、选择中介指标和操作指标的主要标准与客观条件

   二、可供选择的中介指标分析

   三、可供选择的操作指标分析

   四、货币政策目标选择的历史考察

    第四节 货币政策的决策机构与程序

      一、决策权的配置与权威性

      二、决策机构与程序

      三、决策的依据与分析判断

 

第九章:中央银行货币政策工具与业务操作                                      建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行货币政策工具与业务的操作内容。

[教学重点与难点] 货币政策工具与业务的操作内容与职能。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 一般性货币政策工具及其业务操作

   一、法定存款准备金政策与业务操作

   二、再贴现政策与业务操作

   三、公开市场业务与操作

第二节 选择性货币政策工具

   一、消费者信用控制

   二、证券市场信用控制

   三、不动产信用控制

   四、优惠利率

 第三节 其他政策工具

   一、直接信用控制

   二、间接信用指导

 

第十章:货币政策的作用机制与效果检验                                          建议学时:2

[教学目的与要求] 了解中央银行货币政策中的各个变量及相互之间的关系。掌握货币政策的作用时滞及政策效果,了解货币政策与其他宏观经济政策之间的关系,学会分析政策的有效性和适应性。

[教学重点与难点] 货币政策的作用时滞和政策的有效性和适应性。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 货币政策的变量

  一、目标变量、中介变量与工具变量

  二、政策变量的传导机制

第二节 货币政策的作用机制 

   一、中介变量与目标变量的关系

   二、中介变量与工具变量的关系

   三、工具变量与政策工具的关系

 第三节 货币政策的作用时滞及政策效果 

   一、货币政策的作用时滞

   二、货币政策的效果检验

 第四节  货币政策的有效性

   一、货币政策与产出增长和经济稳定

   二、货币政策与其他宏观经济政策的配合

   三、政策的有效性比较

   四、政策的适应性分析

 

第十一章:中央银行与金融监管                                                建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解金融监管的必要性和作用,了解金融监管体制的类型和发展趋势,掌握金融监管的目标、原则和内容。

[教学重点与难点] 金融监管的目标、原则和内容。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 金融监管的必要性

  一、金融监管的内涵及其发展

  二、金融监管的一般理论

  三、金融监管的必要性

第二节 金融监管体制

  一、集中监管体制

  二、分业监管体制

  三、金融监管体制的发展趋势

 第三节 金融监管的目标与原则

   一、金融监管的目标

   二、金融监管的基本原则

 第四节 金融监管的主要内容

    一、预防性管理

    二、存款保险制度

    三、紧急救援

    四、国际金融监管的变革与发展

  第五节 中国金融监管体系的形成与发展

 

第十二章:中央银行与商业银行的监管                                          建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行在现代经济体系中的地位与作用,掌握中央银行的主要职能,掌握中央银行与政府其他部门之间的关系。

[教学重点与难点] 中央银行的职能与其他部门的关系。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 商业银行设立与开业的监管

   一、审批商业银行考虑的基本因素

   二、商业银行设立与开业的程序

   三、商业银行经营范围的规

第二节 商业银行日常经营的监管

  一、制定审慎监管政策

  二、现场稽核与检察

  三、非现场稽核与检查

    第三节 危机银行的处理与存款保险制度 

   一、危机银行的处理

   二、存款保险制度

 

第十三章:中央银行与其他金融机构的监管                                      建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行对各种其他金融机构监管的类型和意义,掌握中央银行的监管的职能和内容。

[教学重点与难点] 中央银行对其他金融机构监管的内容。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 信托机构的监管

   一、金融信托业的特征及其发展

   二、国外一些国家对金融信托业的监管

第二节 合作金融机构的监管 

  一、合作金融的发展及其特征

  二、合作金融的监管

 第三节 外资金融机构的监管 

   一、外资金融机构设立的监管

   二、外资金融机构业务的监管

   三、外资金融机构的风险监管

 第四节 政策性金融机构的监管

   一、政策性金融机构的特征及其职能

   二、政策性金融机构的监管体制

   三、政策性金融机构监督的主要内容

 第五节 保险公司和证券公司等金融机构的监管

   一、保险公司的监管

   二、证券公司的监管

   三、金融租赁公司的监管

   四、财务公司的监管

   五、典当行的监管

   六、邮政储蓄机构的监管

 

第十四章:中央银行与金融市场的监管                                          建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行中央银行对金融机构监管的类型和意义,掌握中央银行对金融机构监管的内容和方法。

[教学重点与难点] 中央银行对金融机构监管的内容和方法。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 中央银行与金融市场

   一、中央银行与金融市场的关系

   二、中央银行参与金融市场监管的重要性

   三、金融市场监管的一般原则

第二节 中央银行与货币市场监管

  一、中央银行对商业票据市场的监管

  二、中央银行对同业拆借市场的监管

  三、中央银行对国债市场的监管

 第三节 中央银行与资本市场监管

   一、资本市场监管体制比较

   二、证券交易所和证券交易服务机构的监管

   三、证券发行市场的监管

   四、证券交易市场的监管

   五、金融衍生市场的监管

   六、证券市场监管的国际合作

 第四节 中央银行与外汇市场监管

 

第十五章:中央银行与外汇管理                                                建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解中央银行外汇管理的发展历程,掌握中央银行外汇管理的内容以及中央银行外债管理的内容。

[教学重点与难点] 中央银行外汇管理和外债管理的内容。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 外汇管理概述

   一、外汇管理的一般概念

   二、外汇管理的历史演进

   三、外汇管理的经济分析

第二节 外汇管理的主要内容

  一、外汇管理的项目与措施

  二、经常项目外汇管理的框架

  三、资本项目外汇管理的框架

    第三节 中央银行的外债管理

   一、外债的涵义

   二、外债的种类

   三、外债的经济分析

   四、外债管理的主要内容

   五、外债管理与国家宏观经济政策的协调配合

 

第十六章:中央银行的对外金融关系与业务往来                                   建议学时: 2

[教学目的与要求] 了解金融国际化趋势和中央银行在对外金融关系中的地位,了解中央银行在金融监管方面国际协作的意义,了解中央银行货币政策与国际货币体系相互协调的意义。

[教学重点与难点] 中央银行货币政策与国际货币体系相互协调。

[      ] 以课堂讲授为主,课堂讨论和课下自学为辅。

    [      ]

 第一节 金融国际化趋势与中央银行的对外金融关系

   一、世界经济一体化和区域集团化

   二、金融国际化趋势

   三、中央银行在对外金融关系中的地位

    第二节 中央银行金融监管的国际协作 

  一、金融监管国际协作的必要性

  二、国际清算银行与金融监管的国际协作

  三、金融监管国际协作的内容

 第三节 国际货币体系与中央银行货币政策协调 

   一、国际货币体系的发展与变化

   二、国际货币政策协调

   三、不同国际货币体系下的国际货币政策协调

 

 

 

 

 

 

 

 

 

撰稿人:  孙钏峰     审核人:温凤桐 

 
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